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國家安全無小事。此案告訴我們,每個(gè)公民和組織都有保守國家秘密、維護(hù)國家安全的義務(wù)。

“我只是把自己的專利重新申請(qǐng)一次而已,為什么有罪 ?”2015年 12 月,因故意泄露國家秘密被一審法院判處有期徒刑一年六個(gè)月的張平上訴。2016 年 4 月 20 日,南京市中級(jí)人民法院駁回上訴,維持原判。

一、變軌的人生

張平 35 歲以前的人生可以說是順風(fēng)順?biāo)?大學(xué)本科,學(xué)的是前沿的材料科學(xué),畢業(yè)后進(jìn)了一家國務(wù)院直屬的科研事業(yè)單位。工作多年,科研成果不斷,拿到高級(jí)工程師的職稱,還當(dāng)上了科長(zhǎng)。張平性格木訥,在單位里不常說話,但因能力出眾,仍然深受同事、領(lǐng)導(dǎo)的欣賞尊敬。

2005 年,張平所在的研究院進(jìn)行了改制。事業(yè)正蒸蒸日上的張平覺得自己應(yīng)該能有更好的前途,毅然放棄了金飯碗,離開了研究院。他的人生也從此改變。
因?yàn)椴簧脺贤?張平在離開研究院后換了幾次工作,都不甚如意。2009 年,他終于在位于杭州的中國計(jì)量學(xué)院落了腳,受聘為教授級(jí)高級(jí)工程師。張平?jīng)]有教學(xué)經(jīng)驗(yàn),不能授課,在學(xué)院里做些簡(jiǎn)單的基礎(chǔ)研究,收入并不高。

“在研究院的時(shí)候我負(fù)責(zé)了那么多專利項(xiàng)目,可以翻出來重新利用啊!”張平?jīng)Q定通過論文發(fā)表、專利申請(qǐng)來提高業(yè)績(jī)收入?？墒?那些他曾經(jīng)申請(qǐng)的專利,并不是普通的專利。

國家專利分為兩種,一種是普通專利,申請(qǐng)領(lǐng)域相對(duì)寬松,初審后會(huì)在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上公示。另一種是國防專利,這種專利不為常人所知,是為了保護(hù)有關(guān)國防的發(fā)明專利權(quán),確保國防秘密不被泄露的特殊專利。

我國的國防專利起步于上世紀(jì)80年代。1985年4月1日,首批國防專利的申請(qǐng)被受理。1990 年 7 月30日,經(jīng)國務(wù)院、中央軍委批準(zhǔn),當(dāng)時(shí)的國防科工委頒布實(shí)施《國防專利條例》,我國國防專利制度正式確立。2004 年 9 月 17 日,國務(wù)院、中央軍委頒布實(shí)施的新《國防專利條例》,成為我國國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域現(xiàn)階段重要的專門法規(guī)。

國防專利是涉及國防利益以及對(duì)國防建設(shè)具有潛在作用需要保密的發(fā)明專利,它與普通專利最大的區(qū)別就在于保密性。防止國防專利外泄顯得尤為重要。

張平在研究院里承擔(dān)的很多科研項(xiàng)目都關(guān)乎國防,因此在出成果 后都以研究院的名義申請(qǐng)了國防專利。

張平離開研究院的時(shí)候,按照規(guī)定是不允許帶走任何科研資料和數(shù)據(jù)的。但張平幾乎帶走了自己的全部成果。一本筆記本,記載了他項(xiàng)目實(shí)驗(yàn)的原始數(shù)據(jù);一個(gè)光盤,存儲(chǔ)了多個(gè)項(xiàng)目的各類電子檔案,包括申請(qǐng)國防專利時(shí)的交底書、驗(yàn)收材料等等。而這些,全部是涉密的。帶走這些涉密資料的時(shí)候,張平?jīng)]有想太多。“都是自己的心血,我只是拿走屬于我自己的東西。”

“把自己曾經(jīng)申請(qǐng)的國防專利再申請(qǐng)一次普通專利沒有什么錯(cuò),發(fā)明人是我,使用權(quán)也在我。”張平盡管在研究院時(shí)被定為涉密人員,也受過保密義務(wù)教育,但他顯然對(duì)保密這件事不上心。

2013 年 4 月,張平委托了一家事務(wù)所替他申請(qǐng)普通專利。他并不擔(dān)心自己重復(fù)申請(qǐng)專利會(huì)被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局查出來,“國防專利與普通專利是相互獨(dú)立的兩個(gè)體系,國防專利是不公開的,普通專利的檢索審核是查不出是否與國防專利重復(fù)的。”他心存僥幸地想:“先把考核關(guān)過了,如果有問題,之后再撤回專利,人不知鬼不覺。”

普通專利過了初審之后,都會(huì)完全公開在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的網(wǎng)站上。紙包不住火,張平申請(qǐng)的普通專利很快就被研究院發(fā)現(xiàn)了。“他現(xiàn)在申請(qǐng)的這項(xiàng)普通專利,名稱、內(nèi)容、成果和之前他在我們?cè)豪锷暾?qǐng)的國防專利的基本一模一樣!”研究院里原與張平共事的事業(yè)部副總經(jīng)理魏未知曉此事十分震怒:“他竟然把我們的國防專利又拿去申請(qǐng)普通專利了!他明明知道我們的研究成果是用在國防軍事上的,公開后會(huì)讓敵方了解我們目前的軍工研究水平,會(huì)針對(duì)性地采取措施!”魏未立即向南京市雨花臺(tái)區(qū)檢察院報(bào)案,并給張平發(fā)了一條短信,告誡他“好自為之”。張平看到原領(lǐng)導(dǎo)的短信后,慌了。

“對(duì)不起,我不是故意泄密的,只是為了完成現(xiàn)單位的業(yè)績(jī)考核任務(wù),不得不申請(qǐng)專利......”張平在給魏未的回復(fù)短信中“聲淚俱下”,誠懇道歉。魏未并沒有再回復(fù)。張平立即向知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)撤回專利。然而這一切都已經(jīng)晚了。

二、故意泄密的罪與罰

2014 年 6 月,南京雨花臺(tái)區(qū)檢察院接到研究院報(bào)案。由于犯罪嫌疑人張平系國家秘密的保密義務(wù)人,根據(jù)法律規(guī)定,故意泄露國家秘密系瀆職案,線索移送到了反瀆部門。

反瀆局案件偵查承辦人尹志輝介紹,一開始在案件的定性上也進(jìn)行了一番討論,此案涉及專利,張平二次申請(qǐng)專利也是為了個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益,“到底是應(yīng)該定為瀆職犯罪里故意泄露國家秘密的特殊罪名,還是當(dāng)做普通侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)類犯罪?”

尹志輝走訪了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、江蘇省國家保密局,請(qǐng)教了很多法學(xué)專家,最終確定了偵查方向,并于10 月展開初查。“張平的專利,屬于秘密級(jí)國家秘密,已不屬于一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范疇。他將國防專利申請(qǐng)普通專利,必然導(dǎo)致涉密內(nèi)容在互聯(lián)網(wǎng)公開,讓國家秘密被外人所知,違反了保守國家秘密法的規(guī)定,應(yīng)屬于故意泄露國家秘密罪。”

在偵查階段,張平共有 1 次詢問供述、8 次訊問供述,2 次親筆筆錄,他口供的多次反復(fù)給辦案人員帶來了很大的困難。

為了不依賴口供而形成完整的證據(jù)鏈,負(fù)責(zé)審查起訴工作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察科檢察官周朝陽提前介入。故意泄露國家秘密罪的行為主體是簽訂保密協(xié)議、具有保密義務(wù)、應(yīng)當(dāng)遵守保守國家秘密法規(guī)定的義務(wù)保密人。

周朝陽說,“要定張平故意泄露國家秘密罪,首先要確認(rèn)張平的主體身份。”

張平在研究院工作期間,研究院依照程序嚴(yán)格認(rèn)定其屬于涉密人員,并簽署了審查認(rèn)定表。此外,偵查人員還從研究院查獲了一組書證物證,涉密文件發(fā)放登記表、觀看保密教育紀(jì)錄片、涉密人員保密津貼登記表、涉密人員在崗保密承諾書等書證、物證,上述材料均有張平本人的簽字。

“這些材料不僅明確了張平的犯罪主體身份,也驗(yàn)證了他對(duì)涉案技術(shù)是國家秘密的主觀明知。”周朝陽補(bǔ)充說。

在損害后果方面,一般瀆職犯罪要么是人身傷害、經(jīng)濟(jì)損失,要么就是有重大影響。“故意泄露國家秘密罪的損害后果比較特殊。”周朝陽介紹說,“刑法第 398 條規(guī)定,國家機(jī)關(guān)工作人員違反保守國家秘密法的規(guī)定,故意或過失泄露國家秘密,情節(jié)嚴(yán)重的,處以三年以下有期徒刑或拘役。”

 最高檢對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重”有著明確的規(guī)定,包括“通過口頭,書面或者網(wǎng)絡(luò)方式向公眾散布、傳播國家秘密的”“以牟取私利為目的泄露國家秘密的”。

為了確認(rèn)張平故意泄露國家秘密是以謀取私利為目的,偵查人員前往張平所在學(xué)院查閱了津貼分配方案,同時(shí)得到學(xué)院院長(zhǎng)的證詞:“張平每年有 6 個(gè)業(yè)績(jī)考核點(diǎn),都完成的 話有 3 萬元左右的津貼。完不成就要按比例扣除。若申請(qǐng)專利,可得到 2個(gè)業(yè)績(jī)點(diǎn)。”

由此,偵查人員認(rèn)定,張平的行為構(gòu)成故意泄露國家秘密罪,且情節(jié)嚴(yán)重。

“這個(gè)案子前前后后加上補(bǔ)充證據(jù),我們準(zhǔn)備了三四百頁的書證。盡管張平的兩名律師做的是無罪辯護(hù),但是我們一點(diǎn)都不擔(dān)心。”周朝陽自豪地說,“只要證據(jù)充足,無論辯護(hù)人提出怎樣的異議,我們兵來將擋水來土掩。”

2015 年 4 月,雨花臺(tái)區(qū)檢察院以故意泄露國家秘密罪對(duì)張平提起公訴。經(jīng)過八個(gè)月的審理、五次開庭,法院一審判處其有期徒刑一年六個(gè)月。張平不服,提出上訴。2016 年 4月 20 日二審維持原判。

三 、國家安全關(guān)乎你我

法律對(duì)我們行為的約束是多方面的。2015年7月1日,第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議通過新的《國家安全法》。其中第七十七條規(guī)定了公民和組織應(yīng)當(dāng)履行維護(hù)國家安全的義務(wù),其中就包括保守所知悉的國家秘密。

國防建設(shè)領(lǐng)域,歷來是一個(gè)國家的戰(zhàn)略核心領(lǐng)域,是科技創(chuàng)新最密集、最高端、最活躍的領(lǐng)域。魏未說,“張平所負(fù)責(zé)的大部分項(xiàng)目是專門用在國防軍事領(lǐng)域的,公開后,會(huì)讓敵方了解我們目前國防軍事的研究水平,造成的涉密后果無法估算。”

“如果 M 國知道我國導(dǎo)彈用的材料類型,就會(huì)有針對(duì)性的采取措施。如果 R 國知道了我們國防近期在海軍上下了功夫,會(huì)不會(huì)也抓緊他們的技術(shù)研發(fā)了?”周朝陽打著比方,“國防問題當(dāng)然不像我隨便說說這么
簡(jiǎn)單,但就是這個(gè)理兒。”

張平故意泄露國家秘密案,是自2004 年《國防專利條例》頒布以來,全國首起國防專利泄密案。“國家安全是頭等大事,但徒法不足以自行。”尹志輝很欣慰他們能拿下這個(gè)案子,“預(yù)防做得再多,也沒有實(shí)實(shí)在在辦個(gè)案子有震懾力。”

“這樣才能顯示國防專利制度的剛性,通過刑法威懾杜絕此類犯罪,讓更多的人不再心存僥幸。”雨花臺(tái)區(qū)檢察院副檢察長(zhǎng)顧曉寧說。

此案二審判決下達(dá)前 5 日,2016年 4 月 15 日,是我國首個(gè)全民國家安全教育日。

習(xí)近平總書記做出重要指示,要以設(shè)立全民國家安全教育日為契機(jī),以總體國家安全觀為指導(dǎo),全面實(shí)施國家安全法,深入開展國家安全宣傳教育,切實(shí)增強(qiáng)全民國家安全意識(shí)。

4 月 26 日,適逢世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日,南京市雨花臺(tái)區(qū)檢察院圍繞“國家安全與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”舉辦了一次研討會(huì)。

會(huì)議上達(dá)成了對(duì)國家安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的四項(xiàng)共識(shí):一是高度重視國家安全中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題,二是深化國防涉密技術(shù)案件“兩法銜接”,三是加強(qiáng)對(duì)國家安全領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的研究與信息交流,四是大力提升維護(hù)國家安全與國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。

南京市雨花臺(tái)區(qū)檢察院檢察長(zhǎng)張寧生說:“張平故意泄露國家秘密案反映了我國國家安全制度仍存在隱患,法律的制裁只能威懾、并不能杜絕此類犯罪。”如何充分發(fā)揮檢察職能維護(hù)國家安全,檢察機(jī)關(guān)還在繼續(xù)探索著。 (文中涉案人物均系化名)